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购彩平台官网SIMUTOUZIJIJINGUANLIRENDENGJIHEJIJINBEIANBANFA

ZUOZHE:YIMING  |  LAIYUAN:BENZHANYUANCHUANG  |  SHIJIAN:2017-03-27

私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)

第一章總則

第一條 為規范投資基金業務,保護投資者合法權益,促進私募投資基金行業健康發展,根據《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》和(以下簡稱中國)有關規定,制定本辦法。

第二條购彩平台官网 本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金),系指以非公開方式向合格投資者募集資金設立的投資基金,包括資產由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設立的公司或者合伙企業。

第三條购彩平台官网 中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)按照本辦法規定辦理私募基金管理人登記及私募基金備案,對私募基金業務活動進行自律管理。

第四條 私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息,保證所提供文件和信息的真實性、準確性、完整性。

第二章基金管理人登記

第五條 私募基金管理人應當向基金業協會履行基金管理人登記手續并申請成為基金業協會會員。

第六條 私募基金管理人申請登記,應當通過私募基金登記備案系統,如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

第七條 登記申請材料不完備或不符合規定的,私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。

购彩平台官网 SHENQINGDENGJIQIJIAN,DENGJISHIXIANGFASHENGZHONGDABIANHUADE,SIMUJIJINGUANLIRENYINGDANGJISHIGAOZHIJIJINYEXIEHUIBINGBIANGENGSHENQINGDENGJINEIRONG。

第八條购彩平台官网 基金業協會可以采取約談高級管理人員、現場檢查、向中國證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查。

第九條 私募基金管理人提供的登記申請材料完備的,基金業協會應當自收齊登記材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結登記手續。網站公示的私募基金管理人基本情況包括私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯系方式、主要負責人等基本信息以及基本誠信信息。

GONGSHIXINXIBUGOUCHENGDUISIMUJIJINGUANLIRENTOUZIGUANLINENGLI、CHIXUHEGUIQINGKUANGDERENKE,BUZUOWEIJIJINZICHANANQUANDEBAOZHENG。

第十條 經登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的,基金業協會應當及時注銷基金管理人登記。

第三章基金備案

第十一條 私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內,通過私募基金登記備案系統進行備案,并根據私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實填報基金名稱、資本規模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協議,以下統稱基金合同)等基本信息。

GONGSIXINGJIJINZIPINGUANLITUANDUIGUANLIJIJINZICHANDE,GAIGONGSIXINGJIJINZAIZUOWEIJIJINLVXINGBEIANSHOUXUTONGSHI,HUANXUZUOWEIJIJINGUANLIRENLVXINGDENGJISHOUXU。

第十二條购彩平台官网 私募基金備案材料不完備或者不符合規定的,私募基金管理人應當根據基金業協會的要求及時補正。

第十三條 私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業協會應當自收齊備案材料之日起20個工作日內,以通過網站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結備案手續。網站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

第十四條 經備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶。

第四章人員管理

第十五條购彩平台官网私募基金管理人應當按照規定向基金業協會報送高級管理人員及其他基金從業人員基本信息及變更信息。

第十六條 從事私募基金業務的專業人員應當具備私募基金從業資格。

JUBEIYIXIATIAOJIANZHIYIDE,KEYIRENDINGWEIJUYOUSIMUJIJINCONGYEZIGE:

购彩平台官网 TONGGUOJIJINYEXIEHUIZUZHIDESIMUJIJINCONGYEZIGEKAOSHI;

(ER)ZUIJINSANNIANCONGSHITOUZIGUANLIXIANGGUANYEWU;

(SAN)JIJINYEXIEHUIRENDINGDEQITAQINGXING。

第十七條 私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信,最近三年沒有重大失信記錄,未被中國證監會采取市場禁入措施。

购彩平台官网 QIANKUANSUOCHENGGAOJIGUANLIRENYUANZHISIMUJIJINGUANLIRENDEDONGSHICHANG、ZONGJINGLI、FUZONGJINGLI、ZHIXINGSHIWUHEHUOREN(WEIPAIDAIBIAO)、HEGUIFENGKONGFUZERENYIJISHIJILVXINGSHANGSHUZHIWUDEQITARENYUAN。

第十八條购彩平台官网 私募基金從業人員應當定期參加基金業協會或其認可機構組織的執業培訓。

第五章信息報送

第十九條 私募基金管理人應當在每月結束之日起5個工作日內,更新所管理的私募證券投資基金相關信息,包括基金規模、單位凈值、投資者數量等。

第二十條购彩平台官网 私募基金管理人應當在每季度結束之日起10個工作日內,更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息,包括認繳規模、實繳規模、投資者數量、主要投資方向等。

第二十一條 私募基金管理人應當于每年度結束之日起20個工作日內,更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業人員、所管理的私募基金等基本信息。

SIMUJIJINGUANLIRENYINGDANGYUMEINIANDUSIYUEDIZHIQIAN,TONGGUOSIMUJIJINDENGJIBEIANXITONGTIANBAOJINGHUIJISHISHIWUSUOSHENJIDENIANDUCAIWUBAOGAO。

SHOUTUOGUANLIXIANGSHOUGUOJIACAISHUIZHENGCEFUCHIDECHUANGYETOUZIJIJINDEJIJINGUANLIREN,HUANYINGDANGBAOSONGSUOSHOUTUOGUANLICHUANGYETOUZIJIJINTOUZIZHONGXIAOWEIQIYEQINGKUANGJISHEHUIJINGJIGONGXIANQINGKUANGDENGBAOGAO。

第二十二條购彩平台官网 私募基金管理人發生以下重大事項的,應當在10個工作日內向基金業協會報告:

SIMUJIJINGUANLIRENDEMINGCHENG、GAOJIGUANLIRENYUANFASHENGBIANGENG;

购彩平台官网 (ER)SIMUJIJINGUANLIRENDEKONGGUGUDONG、SHIJIKONGZHIRENHUOZHEZHIXINGSHIWUHEHUORENFASHENGBIANGENG;

购彩平台官网 (SAN)SIMUJIJINGUANLIRENFENLIHUOZHEHEBING;

(SI)SIMUJIJINGUANLIRENHUOGAOJIGUANLIRENYUANCUNZAIZHONGDAWEIFAWEIGUIXINGWEI;

(WU)YIFAJIESAN、BEIYIFACHEXIAOHUOZHEBEIYIFAXUANGAOPOCHAN;

(LIU)KENENGSUNHAITOUZIZHELIYIDEQITAZHONGDASHIXIANG。

第二十三條 私募基金運行期間,發生以下重大事項的,私募

JIJINGUANLIRENYINGDANGZAI5GEGONGZUORINEIXIANGJIJINYEXIEHUIBAOGAO:

购彩平台官网 JIJINHETONGFASHENGZHONGDABIANHUA;

购彩平台官网 (ER)TOUZIZHESHULIANGCHAOGUOFAGUIGUIDING;

(SAN)JIJINFASHENGQINGPANHUOQINGSUAN;

购彩平台官网 (SI)SIMUJIJINGUANLIREN、JIJINTUOGUANRENFASHENGBIANGENG;

购彩平台官网 (WU)DUIJIJINCHIXUYUNXING、TOUZIZHELIYI、ZICHANJINGZHICHANSHENGZHONGDAYINGXIANGDEQITASHIJIAN。

第二十四條购彩平台官网 基金業協會每季度對私募基金管理人、從業人員及私募基金情況進行統計分析,向中國證監會報告。

第六章自律管理

第二十五條购彩平台官网基金業協會根據私募基金管理人所管理的基金類型設立相關專業委員會,實施差別化的自律管理。

第二十六條基金業協會可以對私募基金管理人及其從業人員實施非現場檢查和現場檢查,要求私募基金管理人及其從業人員提供有關的資料和信息。私募基金管理人及其從業人員應當配合檢查。

第二十七條购彩平台官网 基金業協會建立私募基金管理人及其從業人員誠信檔案,跟蹤記錄其誠信信息。

第二十八條 基金業協會接受對私募基金管理人或基金從業人員的投訴,可以對投訴事項進行調查、核實,并依法進行處理。

第二十九條 基金業協會可以根據當事人平等、自愿的原則對私募基金業務糾紛進行調解,維護投資者合法權益。

第三十條购彩平台官网 私募基金管理人、高級管理人員及其他從業人員存在以下情形的,基金業協會視情節輕重可以對私募基金管理人采取警告、行業內通報批評、公開譴責、暫停受理基金備案、取消會員資格等措施,對高級管理人員及其他從業人員采取警告、行業內通報批評、公開譴責、取消從業資格等措施,并記入誠信檔案。情節嚴重的,移交中國證監會處理:

WEIFAN《ZHENGQUANTOUZIJIJINFA》JIBENBANFAGUIDING;

(ER)ZAISIMUJIJINGUANLIRENDENGJI、JIJINBEIANJIQITAXINXIBAOSONGZHONGTIGONGXUJIACAILIAOHEXINXI,HUOZHEYINMANZHONGYAOSHISHI;

购彩平台官网 (SAN)FALVFAGUI、ZHONGGUOZHENGJIANHUIJIJIJINYEXIEHUIGUIDINGDEQITAQINGXING。

第三十一條 私募基金管理人未按規定及時填報業務數據或者進行信息更新的,基金業協會責令改正;一年累計兩次以上未按時填報業務數據、進行信息更新的,基金業協會可以對主要責任人員采取警告措施,情節嚴重的向中國證監會報告。

第七章附則

第三十二條 本辦法自2014年2月7日起施行,由基金業協會負責解釋。

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